快讯|中泰证券因史丹利研究报告被山东证监局责令改正

   每经记者 王砚丹 每经编辑 谢欣

  12月25日晚间,中泰证券(行情600918,诊股)发布公告称,公司近日收到山东证监局《关于对中泰证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》。

  公告表示,山东证监局指出中泰证券存在两大问题:第一,因在制作和发布关于史丹利(行情002588,诊股)农业集团股份有限公司的研究报告《转型农业服务商,打开成长新空间》过程中,未能遵循独立、客观、公平审慎原则,未对引用的重要信息和数据的真实性和可靠性进行核实,导致该研报内容出现重大错误,客观上传播了虚假、不实、误导性信息。第二、对部分同一MAC地址或手机委托监控预警事项未及时有效处理。

  山东证监局表示,上述问题一违反了《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告[2010]第28号)第三条和第九条的规定,上述问题二违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告[2009]第2号)第十八条和第二十七条的规定,反映出中泰证券内部控制不完善。依据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,决定对公司采取责令改正的行政监管措施。

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posted @ 2021-01-12 08:01 作者:admin  阅读:

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